Diplomado en Mercado de Valores e Inversiones

Cumplir con el 80% de asistencia por módulo.

Al término del Diplomado el participante estará capacitado para presentarse al examen de operador con la Bolsa de Valores Quito.

Módulo 1: Legislación Bursátil

1. Aspectos generales del mercado
2. Clases de Mercados
3. Tipos de valores
4. La información en el mercado
5. Instituciones del mercado de valores

Sector Público:

1. Junta de Regulación
2. Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros
3. Inversiones del Sector público

Sector Privado:

1. Bolsas de Valores y Casas de Valores (Bancas de Inversión)
2. Depósitos de Compensación y Liquidación
3. Emisores
4. Financiamiento
5. Oferta Pública de Valores
6. Financiamiento al pasivo
7. Financiamiento al patrimonio
8. Financiamiento al Activo
9. Valores genéricos
10. Facturas comerciales negociables
11. Valores del sector público
12. REB
13. Responsabilidades del Mercado de Valores

Módulo 2: Operatividad Bursátil

1. Tipos de Operaciones.
2. Operaciones de contado
3. Operaciones de reporto
4. Comisiones bursátiles.
5. Compensación y Liquidación de operaciones bursátiles.
6. Anulaciones e incumplimientos de operaciones.
7. Cálculos de la liquidación de bolsa.

Módulo 3: Matemáticas financieras aplicadas a operaciones bursátiles

1. Instrumentos financieros de renta fija.
2. Cálculo de precios y rendimientos para valores de corto plazo.
3. Estructura de flujos para valores de largo plazo.

Módulo 4: Procedimientos de negociación

1. Procedimientos de negociación
2. Rueda Electrónica
3. Subastas
4. Simulación – negociación de valores

Módulo 5: Información bursátil para la toma de decisiones

1. Definición y clasificación de riesgos de inversión.
2. Tasas de Interés y curvas de rendimiento
3. Índices bursátiles de renta fija
4. Índices bursátiles de renta variable.
5. Índices bursátiles internacionales
6. Estadísticas bursátiles
7. WEB BVQ – Estadísticas y datos de interés

Módulo 6: Valoración a títulos de mercado

1. Valoración de los títulos de deuda
2. Normatividad
3. Metodología de valoración
4. Proceso técnico de valoración
5. Operaciones de los sistemas transaccionales
6. Categorización (grupo clase, moneda, tasa, calificación, días de vencimiento)
7. La curva de rendimientos
8. Valoración de títulos de corto plazo
9. Valoración de títulos de renta variable

Módulo 7: Economía y Finanzas

1. Conexión entre economía y finanzas.
2. Calificación de riesgo soberano y el nivel de riesgo país.
3. Política monetaria y política fiscal.

Módulo 8: Mercado de Renta Fija y de Deuda Pública

1. Riesgos asociados con las inversiones de renta fija.
2. Breve revisión de matemáticas financieras aplicadas a instrumentos de renta fija.
3. Necesidades de endeudamiento y mejores prácticas de endeudamiento.
4. Sostenibilidad de deuda.
5. Deuda pública interna
6. Deuda pública externa.
7. Curva de rendimientos de la deuda externa.

Módulo 9: Mercado de Renta Variable

1. Características de los Mercados de Renta Variable y su estructura
2. Operaciones en los mercados de Renta Variable
3. Ampliaciones de Capital
4. Reducciones de Capital
5. Ofertas Públicas Abiertas
6. Ofertas Públicas de Venta
7. Split y Contra Split
8. Análisis Fundamental
9. Ratios financieros para el análisis fundamental
10. Introducción a la valoración de activos de renta variable
11. Análisis Bursátil, Sectorial y Macroeconómico
12. Análisis Técnico
13. Análisis Chartista de corto y largo plazo: tipos y construcción de gráficos
14. Estructura de tendencias, soportes y resistencias
15. Indicadores Técnicos:
16. Importancia de la diversificación

Módulo 10: Manejo de Portafolios de Renta Fija y Variable

1. Teoría moderna de portafolios
2. Portafolios de dos o más activos riesgosos
3. Diversificación y optimización del riesgo-retorno de un portafolio
4. Curva de posibilidades de inversión
5. Modelo Single-Index
6. Modelo CAPM
7. Modelo APT
8. Teoría de tasas de interés y term structure
9. Gestión de portafolios de bonos
10. Duración y DV01
11. Convexidad
12. Inmunización
13. Indexación
14. Gestión activa

Módulo 11: Gestión de Riesgo para Portafolio

1. Concepto de ingeniería financiera
2. Estrategias de gestión: arbitraje, especulación y cobertura
3. Gestión del riesgo de interés
4. La ETTI y la curva cupón cero
5. Duración y convexidad
6. Gestión pasiva
7. Gestión activa
8. Operaciones con contratos de futuros
9. Operaciones con contratos de opciones
10. Porfolio Insurance
11. Gestión del riesgo de tasa de cambio
12. Tasa de cambio de contado y forward
13. Operaciones con contratos de futuros
14. Operaciones con contratos de opciones
15. Gestión del riesgo en renta variable
16. Beta de la cartera
17. Gestión pasiva
18. Gestión activa
19. Operaciones con contratos de futuros
20. Operaciones con contratos de opciones
21. Porfolio Insurance
22. Gestión de carteras de crédito
23. Probabilidad de default
24. Requerimientos de patrimonio técnico
25. Mitigantes de riesgo de crédito: Credit Default Swaps

Módulo 12: Ética corporativa

1. Fundamentales de Ética Corporativa
2. Conflictos de interés
3. Escalamiento de inquietudes de negocios
4. Antisoborno y anticorrupción
5. Lavado de activos y actividades sospechosas

Módulo 13: Herramientas, técnicas y estrategias de Inversión

4. Bonos en efectivo y derivados. Valor direccional y relativo
5. Bonos del gobierno (fijo / flotante, en moneda fuerte o en moneda local, doble moneda, vinculados a Cpi, amortización, capitalización, con opción de venta), cuasi-soberanos, bonos corporativos, convertibles.
6. Tarifas 2008-2009.
7. Rusia CDS.

Módulo 14: Competencias de Inversión

1. Equipos VAR iguales de inversión divididos por clase de activo.
2. Competencia a lo largo de la segunda parte del curso.

Alison Ordóñez
Asesora Comercial – Educación Ejecutiva
Telf:  (04) 500 0950 – Ext. 1490
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