Diplomado en Compliance y Anticorrupción

• Abogados en general.
• Compliance Officers.
• Funcionarios públicos, fiscales, jueces y áreas de control. Auditores.
• Líderes de negocios.

• Requisitos mínimos: Contar con un título de tercer nivel inscrito en el SENESCYT
• Requisitos de aprobación: Cumplir con el 80% de asistencia por módulo. Aprobar la evaluación final con una calificación mínima de 70/100.

• Etapa 1: Introducción al compliance y la lucha contra la corrupción.

  • La corrupción, modalidades, efectos y casos.
  • Concepto, historia y alcance del compliance.
  • Normativa internacional. FCPA y casos.
  • Normas ISO relacionadas con la corrupción.
  • El Compliance en la legislación ecuatoriana: Responsabilidad penal de la persona jurídica,

  delitos relacionados con la corrupción y el Sistema de Integridad en el COIP.

  • Foro con invitados especiales: el verdadero costo de la corrupción.

   

  Etapa 2: El sistema de integridad o programa de compliance

  • Los elementos del compliance.
  • Código de ética y políticas de compliance relacionadas con la corrupción.
  • La función de compliance.
  • Canal de denuncias.
  • Análisis de riesgos, controles internos, monitoreo y modelos de gestión financiera investigaciones internas.
  • Medidas disciplinarias.
  • Comunicación y entrenamientos.
  • Debida diligencia de terceros.

   

  Etapa 3: La Cultura de Compliance

  • El futuro del compliance: foro con invitados especiales
  • Acciones colectivas
  • Cómo se construye una cultura de integridad en las organizaciones

Cristina Jaramillo Román

Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Ecuador. Especialización de Derecho Financiero Bursátil y Seguros por la Universidad Andina Simón Bolívar. Maestría en Derecho Internacional Económico por la Universidad Andina Simón Bolívar. Coach ontológica por Newfield Network. Certificaciones en PNL, Coaching de Innovación y Coaching del Poder y Política. Docente universitaria en el diplomado de Compliance de la Universidad San Francisco de Quito. Cocreadora de la Especialización en Compliance y Anticorrupción de la Universidad Hemisferios. Oficial de cumplimiento y gerente legal de una empresa multinacional por 14 años. Autora del libro “La inteligencia que le falta al derecho”.

Juan Francisco González

Abogado por la USFQ. Master en Estudios Legales Internacionales, Georgetown University Law Center, Diploma en Compliance Internacional y Anticorrupción Instituto for U.S. Law. Diploma en Derecho Americano e Internacional, Center for American and International Law. Diploma en Derecho Administrativo, Universidad de Salamanca.

Santiago Reyes

Fundador de Compliance Ecuador. Abogado corporativo con experiencia en empresas multinacionales. Estudió en la International Anti-Corruption Academy, King’s College London, YALE University. Profesor de Compliance y gestión de riesgos en ADEN International Business School y la Escuela de Empresa de la Universidad San Francisco de Quito. Agente No Gubernamental por el Ecuador ante la International Competition Network. Cuenta con más de 20 años de experiencia profesional en temas de compliance.

Pablo Encalada

Abogado en la Pontificia Universidad Católica del Ecuador. Magíster y especialista en Derecho Penal por la Universidad Andina Simón Bolívar. Diplomado Superior en Derechos Humanos en la Escuela de Ciencias Internacionales de la Universidad Central del Ecuador. Cuenta con cursos internacionales de posgrado en materia penal en Chile, Colombia y Perú. Autor de libros en materia penal, Abogado en libre ejercicio en materia penal.

Alison Ordóñez
Asesora Comercial – Educación Ejecutiva
Telf:  (04) 500 0950 – Ext. 1490
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